中国最大的遥控模型 因存在2023年上半年未开展基金销售业务合适性自查等问题 广发银行重庆分行被继承责令改正款式
发布日期：2024-12-14 13:14 点击次数：144
9月18日金融一线音讯，重庆证监局发布对于对广发银行股份有限公司重庆分行继承责令改正款式的决定。决定暴露，经查，广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：
一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务认真东谈主、部分合规东谈主员以及个别支行基金销售业务认真东谈主未获得基金从业阅历。
二、广发银行股份有限公司重庆分行对基金销售业务认真东谈主进行了调遣，未报送关系东谈主员免职、任职的备案材料。
三、2023年上半年未开展基金销售业务合适性自查。
上述步履违犯了《公开召募证券投资基金销售机构监督处理主义》（证监会令第175号）第三十条第二款、《对于抓行<公开召募证券投资基金销售机构监督处理主义>的轨则》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东谈主员及从业东谈主员监督处理主义》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、《证券期货投资者合适性处理主义》（证监会令第202号）第三十条的轨则。
阐明《公开召募证券投资基金销售机构监督处理主义》第五十三条、《证券基金计较机构董事、监事、高等处理东谈主员及从业东谈主员监督处理主义》第五十一条、第五十六条、《证券期货投资者合适性处理主义》第三十七条的轨则，现对广发银行股份有限公司重庆分行继承责令改正的行政监管款式。
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